员会第四次会议 12月29日 公司董事会聘任2024年度财务总监的议案》

　　卢军先生：硕士学位■◆★◆，高级会计师。2012年8月至今任宁夏宝丰集团有限公司副总裁◆★◆，2016年起至今任本公司董事★◆◆★。

　　第四届董事会审计委员会第二次会议 2023年8月24日 1■★.审议通过了关于公司2023年半年度报告及其摘要的议案◆★■；

　　公司董事会下设审计委员会。第三届董事会审计委员会由独立董事郭瑞琴女士◆■■、赵恩慧女士及董事卢军先生共同组成★★◆◆。其中，郭瑞琴女士为会计专业人士，担任召集人暨主任委员★★◆。

　　第四届董事会审计委 2023年 1.审议通过了《关于宁夏宝丰能源集团股份有限

　　第三届董事会审计委员会第二十二次会议 2023年3月9日 1.审议通过了《2022年度财务决算及2023年度财务预算报告》 2.审议通过了《关于2022年度日常关联交易执行况及2023年度日常关联交易预计的议案》 3. 审议通过了《关于2023年对外担保的议案》4. 审议通过了《2022年度内部控制评价报告》 5. 审议通过了《关于公司2022年年度审计报告的议案》 6. 审议通过了《关于公司2022年度末利润分配方案的议案》 7. 审议通过了《关于公司2022年年度报告及其摘要的议案》 8◆◆★◆◆■. 审议通过了《关于公司向宁夏燕宝慈善基金会捐赠的议案》 9.审议通过了关于公司续聘会计师事务所的议案10◆◆★.审议关于审计机构履职情况的议案 情

　　李耀忠先生，本科学历■★■★◆，高级会计师，注册会计师◆◆◆■。2023年4月至今担任本公司独立董事。现任信永中和会计师事务所合伙人，银川分所主任会计师■★。

　　第四届董事会审计委员会第三次会议 2023年10月27日 1.审议通过了《关于宁夏宝丰能源集团股份有限公司2023年第三季度报告的议案》

　　2023年，公司外部审计机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。报告期内，公司董事会审计委员会对外部审计机构的独立性★◆■■、专业性及勤勉尽责情况进行全面的监督及评估。公司董事会审计委员会与外部审计机构就审计事项■■、计划与安排等有关事宜进行充分讨论和沟通，在审计期间未发现审计中存在其他重大事项。外部审计机构在对公司进行审计期间认真负责◆◆，遵循了独立、客观、公正的执业准则★◆，其所执行的财务审计工作符合中国注册会计师审计准则的要求，能够客观、公正地反映公司的实际经营状况。

　　为促进管理层、内部审计及相关部门与外部审计机构进行充分有效的沟通，报告期内★◆★◆，公司董事会审计委员会充分发挥纽带作用，积极协调各方及时沟通与协同工作◆◆★◆★■，推动公司各项审计工作高效完成。

　　公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用■◆■，积极监督并督促公司内部审计制度完善与实施。报告期内，审计委员会监督并督促公司不断强化内控管理理念★■■■，结合自身生产经营过程及管理流程中的实际情况，不断完善各项制度，及时优化内控流程■★◆■，有效防范相关风险，确保各项工作能够有效开展。2023年，公司内部控制环境持续优化，未发现内部审计工作存在重大问题的情况■■◆★★，内控管理工作成效显著。

　　第三届董事会审计委员会第二十次会议 2023年2月1日 1.审议《公司2022年度财务报表》的议案

　　第四届董事会审计委员会第一次会议 2023年4月20日 1★◆★◆.审议通过了关于《宁夏宝丰能源集团股份有限公司2023年第一季度报告》的议案

　　孙积禄先生，2023年4月至今担任本公司独立董事。 1995年5月至今（退休）任外交学院国际法系副教授★■◆★★、教授■★、硕士研究生导师◆■★■★■；中国国际经济贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会■■★★、上海仲裁委员会等仲裁员。

　　公司董事会审计委员会于2023年3月9日对关联交易事项《关于2022年度日常关联交易执行情况及2023年度日常关联交易预计的议案》、《关于公司向宁夏燕宝慈善基金会捐赠的议案》进行了审议。经研究，与会委员认为以上关联交易审议程序符合法律、法规及《公司章程》、《公司关联交易管理制度》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，一致同意该关联交易。除以上事项之外，公司在报告期内不存在其他需审议的关联交易事项。

　　赵恩慧女士：本科学历◆◆■★◆，律师★■■★◆。2017年4月至2023年3月任本公司独立董事，2016年至今任北京市盈科(银川)律师事务所管委会副主任■★、律师。

　　郭瑞琴女士：硕士学位，注册会计师，注册税务师。2017年4月至2023年3月任本公司独立董事，2020年10月至今任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）项目经理◆★■，2006年至2020年9月任北京兴华会计师事务所项目经理◆★。

　　2023年，宁夏宝丰能源集团股份有限公司（以下简称◆■“公司”）审计委员会经历了换届，两届董事会审计委员会根据中国证监会《上市公司治理准则》★■★■、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定,本着恪尽职守、勤勉尽责的原则◆■，严格依法依规履行职责。现将公司一年内两届董事会审计委员会2023年度履职情况报告如下。

　　卢军先生：硕士学位，高级会计师■■。2012年8月至今任宁夏宝丰集团有限公司副总裁，2016年起至今任本公司董事■◆◆◆◆■。

　　2023年，公司董事会审计委员会共召开7次会议，1次现场会议■■◆，6次通讯会议■★◆■★◆，共计审议16项议案。具体情况如下表：

　　第四届董事会审计委员会由独立董事李耀忠先生、孙积禄先生及董事卢军先生共同组成★★■。其中，李耀忠先生为会计专业人士，担任召集人暨主任委员。

　　报告期内，公司董事会审计委员会严格按照《公司董事会审计委员会对年度财务报告的审议工作规程》◆★◆★、《公司董事会审计委员会工作细则》等规定履行职责■★◆◆，认真审阅定期报告，并就审计范围、计划及方法等事项同外部审计机构进行充分沟通◆★★，确保定期报告审计工作高效且顺利进行。公司董事会审计委员会分别于2023年3月9日、2023年4月20日◆★★◆■★、2023年8月24日及2023年10月27日召开会议◆★，对公司2022年年度报告◆■◆■、2023年第一季度报告■★■■、2023年半年度报告及2023年第三季度报告进行审议并发表意见，审计委员会一致认为公司财务报告真实、准确和完整，不存在欺诈、舞弊及重大错报情况★◆◆◆。

　　2023年■◆◆，公司董事会审计委员会本着维护公司及股东利益的原则，依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及《公司董事会审计委员会工作细则》等相关规定◆★■◆■，恪尽职守地履行了各项监督、沟通及评价职责。2024年，董事会审计委员会将继续勤勉尽责，积极参与公司财务■★◆、生产经营◆■★、重大事项决策等监督，继续督促外部审计机构勤勉履职，加强对公司内部审计制度及其实施的监督，加强对管理层、内部审计等相关部门及外部审计机构等相关方的协调与沟通，提高上市公司财务信息披露的质量★★◆■，认真履行审计委员会的各项职责。

　　第三届董事会审计委员会第二十一次会议 2023年2月21日 1.审议《公司2022年度财务报表》的议案